「000812股票」持续施压！美国SEC再将11家中概股列入“预摘牌名单”

财联社5月12日电，依据美国证券交易委员会官，近来其又将包括11家中概股参加“预摘牌”名单。详细名单为：新氧、AntelopeEnterprise、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条和51Talk。以上公司需求于5月31日前向SEC供给依据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确认摘牌名单”。

以上公司需求于5月31日前向SEC供给依据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确认摘牌名单”。

依据SEC此前发布的《外国公司问责法》，被列入“确认摘牌名单”的公司需求在三年内提交SEC需求的文件。

假如“确认摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不契合SEC要求，理论大将会在发表2023年年报后面对当即退市。

鉴于曩昔几批操作，SEC会根本依据上市公司提交年报的次序更新“名单”，所以理论上一切的中概股都会阅历这个流程。相较于3月初第一批名单引发明显动摇，近期SEC的操作简直未引起外界重视。

外交部：我国企业被列入名单并不代表被摘牌

外交部发言人赵立坚上星期在例行记者会上表明，我国证券监管部门就此与美国证券监管部门交流，我国企业被列入有关名单，是美方实行相关国内法的过程，并不代表相关企业摘牌，这些企业是否摘牌和是否在美上市，取决于中美审计监管协作开展和效果。

我国证监会于5月4日在官文章《证监会认真贯彻中央政治局会议精神研讨资本商场实行的政策措施》中表明，将稳步扩展资本商场准则型敞开。拓宽境内外商场互联互通规模，深化内地与香港资本商场的协作，推进境内企业境外上市监管准则落地。

证监会主席易会满在4月9日的我国上市公司协会第三届会员代表大会上，也曾提到过扩展资本商场准则型敞开的事宜，表明会依照“尊重世界惯例、恪守国内法规”的准则，推进中美审计监管协作获得效果，为资本商场高水平敞开，构建可预期的世界监管环境。

证监会：坚决支撑企业依据本身志愿自主挑选上市地

证监会有关部门负责人答记者问

2022年4月2日，证监会发布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案办理作业的规则(征求意见稿)》(以下简称《规则》)，向社会揭露征求意见。针对各界重视的问题，记者采访了证监会有关部门负责人。

1.问:现阶段修订《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案办理作业的规则》(证监会公告〔2009〕29号)的首要考虑是什么?

答:上述规则出台于2009年，在其时状况下对标准境外上市相关保密和档案办理作业发挥了积极作用。十多年来，相关的法规和准则环境明显变化，商场和监管实践不断深化，前述规则日益不适应新的局势。

本次修订，将为境外上市触及的相关保密和档案办理作业供给愈加明晰的指引，便当有关商场主体依法依规高效展开境外发行上市活动;将辅导企业妥善办理涉密和灵敏信息，实行好保护国家信息安全的主体职责;也将有助于相关监管部门与境外监管组织安全高效展开包括联合查看在内的跨境监管协作活动，一起保护全球投资者权益。

2.问:《规则》的发布对促进境外上市活动有何积极意义?

答:我国证监会坚决支撑企业依据本身志愿自主挑选上市地。《规则》的修订旨在进一步加强境内企业境外发行上市相关保密和档案办理作业，清晰上市公司信息安全职责，保护国家信息安全，削减不必要的涉密灵敏信息进入作业草稿，进步跨境监管协作的功率，表现了统筹敞开与安全的理念，将促进我国境内企业境外发行证券和上市活动有序展开。

3.问:《规则》对跨境监管协作，特别是审计监管协作有何积极作用?

答:《规则》依据《证券法》第一百七十七条的规则，清晰境外监管组织在我国境内进行调查取证或展开查看的应当经过跨境监管协作机制进行，证监会和有关主管部门依据双多边协作机制供给必要的帮忙。一起，结合跨境审计监管协作的世界惯例，删除了原《规则》关于“现场查看应以我国监管组织为主进行，或许依靠我国监管组织的查看效果”的表述。这表现了我国监管部门对跨境审计监管协作一向的敞开情绪，也契合相关世界惯行做法，将为安全、高效展开包括联合查看在内的跨境监管协作供给准则保证。

4.问:《规则》要求企业向有关证券公司、证券服务组织供给关于实行《规则》第三条、第四条状况的书面阐明，是否将进步企业的合规本钱?

答:依法依规做好涉密灵敏信息的办理，实行信息安全主体职责，是企业合规运营的重要内容。从实践状况看，企业向有关证券公司、证券服务组织供给包括涉密或灵敏信息的文件、材料应属极少数状况。如因审计作业需求确有必要供给的，《规则》重申企业须依照相关法令法规实行必要的批阅或存案程序，并要求企业保存实行程序和供给信息的相关记载并向中介组织供给书面阐明，不会给企业带来过高的合规本钱。《规则》的实行，将进步企业保护信息安全和防备法令危险的才能，促进企业依法合规展开境外发行上市活动。

证监会就修订《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案办理作业的规则》揭露征求意见

为支撑企业依法依规赴境外上市，进步境外发行证券与上市过程中相关保密和档案办理作业的标准化水平，推进深化跨境监管协作，证监会会同财政部、国家保密局、国家档案局对《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案办理作业的规则》(证监会公告〔2009〕29号)进行修订，形成了《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案办理作业的规则(征求意见稿)》，现向社会揭露征求意见。

针对近年来境外发行上市相关新状况、新问题，本次修订拟首要对原规则作出以下调整:一是完善法令依据，添加《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》等有关法令法规作为上位法。二是调整适用规模，与《国务院关于境内企业境外发行证券和上市办理的规则(草案征求意见稿)》相衔接，清晰适用于企业境外直接和直接上市。三是清晰企业信息安全职责，为境内企业境外发行证券和上市活动中境内企业、有关证券公司、证券服务组织在保密和档案办理方面供给更明晰清晰的指引。四是完善跨境监管协作组织，为安全高效展开跨境监管协作供给准则保证。

国家持续支撑各类契合条件的企业赴境外上市，不断深化跨境监管协作，信任规则修订将进一步进步境外上市企业的合规水平，促进境外上市活动健康有序开展。欢迎社会各界提出宝贵意见，证监会和有关部门将依据揭露征求意见状况，进一步修正完善规则，实行法定程序后赶快发布施行。

附件1：关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案办理作业的规则.pdf