四大战区(东风股份)
证券记者程丹
昨日，证监会发布了第一批证券公司“白名单”，中信证券、国泰君安、中金公司、东吴证券等29家券商榜上有名。证监会表明，此举旨在压实证券公司内控合规主体职责，会集运用有限的监管资源，进步组织监管有用性，推进职业高质量开展。
近年来，证券职业继续推进执行全员合规和全面危险办理要求，合规和危险办理体系逐渐健全。依照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司办理、合规风控有用的证券公司实施“白名单”准则，对归入白名单的证券公司撤销部分监管定见书要求，一起对确有必要保存的监管定见书，简化作业流程，从事前把关转为事中过后从严监督查看。具体来说：一是能减则减。对归入白名单的证券公司，撤销发行永续次级债和为境外子公司发债供给担保许诺、为境外子公司增资或供给融资的监管定见书要求。二是能简则简。简化部分监管定见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等请求，不再按既往程序寻求派出组织、沪深交易所定见，承认契合法定条件后直接出具监管定见书。三是立异试点事务的公司须从白名单中发生，不受理未归入白名单公司的立异试点类事务请求。依照依法、审慎的准则，归入白名单的公司继续依照现有规矩及流程请求立异事务监管定见书。四是未归入白名单的证券公司不适用监管定见书减免或简化程序，继续按现有流程请求各类监管定见书。
证监会表明，依照“申报即许诺，许诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”准则规范向监管部分提出请求，对申报资料实在、精确、完好作出许诺。经证监局初评、证监会会内相关部分复核、职业界公示寻求定见，终究确定将第一批29家证券公司归入“白名单”。监管部分将对报送资料进行查看、查看，若发现公司存在申报资料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及职责人采纳监管办法。
证监会指出，后续将依据证券公司合规风控状况对“白名单”继续动态调整，逐月在证监会官组织部栏目下发布名单，将契合条件的公司及时归入，不契合条件的公司及时调出。为实在添加“白名单”公司的取得感，证监会将在总结评价监管定见书实施“白名单”办理的基础上，逐渐将更多的监管事项归入“白名单”办理，将有限的监管资源会集到要点范畴，进一步提高监管有用性，实在推进职业高质量开展。
